中國(guó)金融新聞網24日(rì)訊  近年(nián)來(lái)，我國(guó)債券市場對外開放(fàng)穩步推進。2015年(nián)，人(rén)民(mín)币加入SDR等工(gōng)作(zuò)取得(de)重大(dà)進展，全球機(jī)構投資者對包括債券在内的人(rén)民(mín)币資産的投資需求日(rì)益增加。爲進一步推動銀行間債券市場對外開放(fàng)，便利符合條件(jiàn)的境外機(jī)構投資者依法合規投資銀行間債券市場，中國(guó)人(rén)民(mín)銀行發布了2016年(nián)3号公告，引入更多符合條件(jiàn)的境外機(jī)構投資者，取消額度限制，簡化管理(lǐ)流程。根據《公告》，在中華人(rén)民(mín)共和國(guó)境外依法注冊成立的各類金融機(jī)構，上述金融機(jī)構依法合規面向客戶發行的投資産品，以及養老基金、慈善基金、捐贈基金等中國(guó)人(rén)民(mín)銀行認可(kě)的其他(tā)中長期機(jī)構投資者，均可(kě)投資銀行間債券市場。爲維護債券市場平穩健康發展，人(rén)民(mín)銀行鼓勵境外中長期機(jī)構投資者投資銀行間債券市場，此類投資者投資銀行間債券市場沒有額度限制。人(rén)民(mín)銀行對境外機(jī)構投資者的投資行爲實施宏觀審慎管理(lǐ)。符合條件(jiàn)的境外機(jī)構投資者通過銀行間市場結算代理(lǐ)人(rén)完成備案、開戶等手續後，即可(kě)成爲銀行間債券市場的參與者。

報告全文：

　　爲推動銀行間債券市場對外開放(fàng)，便利符合條件(jiàn)的境外機(jī)構投資者依法合規投資銀行間債券市場，現就(jiù)進一步做好境外機(jī)構投資者投資銀行間債券市場有關事(shì)宜公告如(rú)下：

　　一、本公告所稱境外機(jī)構投資者，是指符合本公告要求，在中華人(rén)民(mín)共和國(guó)境外依法注冊成立的商業銀行、保險公司、證券公司、基金管理(lǐ)公司及其他(tā)資産管理(lǐ)機(jī)構等各類金融機(jī)構，上述金融機(jī)構依法合規面向客戶發行的投資産品，以及養老基金、慈善基金、捐贈基金等中國(guó)人(rén)民(mín)銀行認可(kě)的其他(tā)中長期機(jī)構投資者。

　　二、境外機(jī)構投資者投資銀行間債券市場應當符合以下條件(jiàn)：

　　（一）依照(zhào)所在國(guó)家或地區相(xiàng)關法律成立；

　　（二）具有健全的治理(lǐ)結構和完善的内控制度，經營行爲規範，近三年(nián)未因債券投資業務的違法或違規行爲受到監管機(jī)構的重大(dà)處罰；

　　（三）資金來(lái)源合法合規；

　　（四）具備相(xiàng)應的風(fēng)險識别和承擔能力，知悉并自(zì)行承擔債券投資風(fēng)險；

　　（五）中國(guó)人(rén)民(mín)銀行規定的其他(tā)條件(jiàn)。

　　三、中國(guó)人(rén)民(mín)銀行鼓勵境外機(jī)構投資者作(zuò)爲中長期投資者投資銀行間債券市場，并對境外機(jī)構投資者的投資行爲實施宏觀審慎管理(lǐ)。境外機(jī)構投資者可(kě)按照(zhào)外彙管理(lǐ)的有關規定辦理(lǐ)相(xiàng)關資金的彙兌。

　　四、符合條件(jiàn)的境外機(jī)構投資者可(kě)在銀行間債券市場開展債券現券等經中國(guó)人(rén)民(mín)銀行許可(kě)的交易。

　　五、符合條件(jiàn)的境外機(jī)構投資者應當委托具有國(guó)際結算業務能力的銀行間市場結算代理(lǐ)人(rén)（以下簡稱結算代理(lǐ)人(rén)）進行交易和結算，中國(guó)人(rén)民(mín)銀行另有規定的除外。委托結算代理(lǐ)人(rén)進行交易和結算的，應當與結算代理(lǐ)人(rén)簽署代理(lǐ)協議(yì)。

　　六、受托爲境外機(jī)構投資者提供代理(lǐ)交易和結算服務的結算代理(lǐ)人(rén)，應當代理(lǐ)境外機(jī)構投資者向中國(guó)人(rén)民(mín)銀行上海總部遞交投資備案表。

　　七、受托爲境外機(jī)構投資者提供代理(lǐ)交易和結算服務的結算代理(lǐ)人(rén)，應當符合以下條件(jiàn)：

　　（一）具有專門(mén)的代理(lǐ)境外機(jī)構投資的業務部門(mén)，且與自(zì)營投資管理(lǐ)業務在人(rén)員(yuán)、系統、制度、資産等方面完全分(fēn)離(lí)；

　　（二）代理(lǐ)債券交易與結算業務制度健全，具有完備的代理(lǐ)債券交易與結算業務管理(lǐ)辦法、業務操作(zuò)流程、風(fēng)險管理(lǐ)制度、員(yuán)工(gōng)行爲規範等；

　　（三）具備開展代理(lǐ)債券交易與結算業務所需的信息技術(shù)設施、技術(shù)支持人(rén)員(yuán)、信息系統管理(lǐ)制度等；

　　（四）負責代理(lǐ)債券交易與結算管理(lǐ)的部門(mén)負責人(rén)、業務人(rén)員(yuán)等相(xiàng)關人(rén)員(yuán)已參加銀行間債券市場自(zì)律組織或中介機(jī)構組織的相(xiàng)關培訓；

　　（五）近三年(nián)無違法和重大(dà)違規行爲；

　　（六）中國(guó)人(rén)民(mín)銀行規定的其他(tā)條件(jiàn)。

　　八、受托爲境外機(jī)構投資者提供交易和結算服務的結算代理(lǐ)人(rén)，應當爲境外機(jī)構投資者提供以下基本服務：

　　（一）代理(lǐ)境外機(jī)構投資者完成銀行間債券市場投資備案工(gōng)作(zuò)；

　　（二）根據有關規定，協助境外機(jī)構投資者開立、變更和注銷人(rén)民(mín)币專用存款賬戶、債券賬戶、結算資金專戶、債券交易賬戶等賬戶；

　　（三）根據境外機(jī)構投資者指令，代理(lǐ)境外機(jī)構投資者進行債券交易和結算；

　　（四）在債券利息支付、本金兌付中，爲境外機(jī)構投資者辦理(lǐ)相(xiàng)關事(shì)宜。

　　九、受托爲境外機(jī)構投資者提供交易和結算服務的結算代理(lǐ)人(rén)可(kě)以爲境外機(jī)構投資者提供資産保管、會計(jì)核算與估值、報表處理(lǐ)等資産托管服務。

　　十、受托爲境外機(jī)構投資者提供資産托管服務的結算代理(lǐ)人(rén)，還(hái)應當符合以下條件(jiàn)：

　　（一）業務經營規範，有良好的治理(lǐ)結構、完善的内部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度；

　　（二）具有專門(mén)的托管業務部門(mén)及良好的托管業務能力，将其自(zì)有資産和受托管理(lǐ)的資産嚴格分(fēn)開，對受托管理(lǐ)的資産實行分(fēn)賬托管；

　　（三）分(fēn)管托管業務的主要負責人(rén)、部門(mén)負責人(rén)、業務人(rén)員(yuán)已參加銀行間市場自(zì)律組織或中介機(jī)構組織的相(xiàng)關培訓；

　　（四）托管業務制度健全，具有完備的托管業務管理(lǐ)辦法、業務操作(zuò)規程、風(fēng)險管理(lǐ)制度、員(yuán)工(gōng)行爲規範、會計(jì)核算辦法等；

　　（五）具有托管業務所需的技術(shù)設施、技術(shù)支持人(rén)員(yuán)、信息系統管理(lǐ)制度等；

　　（六）近三年(nián)無違法和重大(dà)違規行爲；

　　（七）中國(guó)人(rén)民(mín)銀行要求的其他(tā)條件(jiàn)。

　　十一、結算代理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)公平、公正、公開的原則設立服務項目和費用标準。相(xiàng)關服務費用由結算代理(lǐ)人(rén)和境外機(jī)構投資者根據市場化原則自(zì)主商定。

　　十二、境外機(jī)構投資者在銀行間債券市場開展投資業務，應當遵循中國(guó)法律法規和銀行間債券市場的有關規定。

　　十三、境外機(jī)構投資者有下列情形之一的，應當委托結算代理(lǐ)人(rén)及時辦理(lǐ)退出銀行間債券市場相(xiàng)關事(shì)宜：

　　（一）機(jī)構依法解散、被責令關閉、被撤銷或者破産；

　　（二）産品終止或合同到期；

　　（三）中國(guó)人(rén)民(mín)銀行規定的其他(tā)情形。

　　十四、結算代理(lǐ)人(rén)應當遵守銀行間債券市場相(xiàng)關規定，履行以下職責： 

　　（一）根據中國(guó)人(rén)民(mín)銀行的規定對境外機(jī)構投資者進行資質審核，對符合資質規定的境外機(jī)構投資者，方可(kě)受理(lǐ)其代理(lǐ)委托；

　　（二）向代理(lǐ)的境外機(jī)構投資者充分(fēn)介紹銀行間債券市場情況，并向其提示風(fēng)險；

　　（三）配合中國(guó)人(rén)民(mín)銀行、中國(guó)銀行間市場交易商協會、全國(guó)銀行間同業拆借中心、債券登記托管結算機(jī)構做好相(xiàng)關市場分(fēn)析、監測工(gōng)作(zuò)，按規定及時向中國(guó)人(rén)民(mín)銀行上海總部報送代理(lǐ)境外機(jī)構投資者的有關信息及投資業務開展情況； 

　　（四）遵守中國(guó)人(rén)民(mín)銀行跨境人(rén)民(mín)币業務相(xiàng)關規定，對代理(lǐ)的境外機(jī)構投資者人(rén)民(mín)币專用存款賬戶進行實時監測，及時、準确、完整地向人(rén)民(mín)币跨境收付信息管理(lǐ)系統（RCPMIS）報送有關賬戶信息以及跨境人(rén)民(mín)币資金收支信息；

　　（五）中國(guó)人(rén)民(mín)銀行規定的其他(tā)職責。

　　十五、中國(guó)人(rén)民(mín)銀行上海總部應當根據本公告制定相(xiàng)應實施細則以及投資備案表，做好境外機(jī)構投資者的備案工(gōng)作(zuò)，加強對境外機(jī)構投資者和結算代理(lǐ)人(rén)的事(shì)中事(shì)後監督管理(lǐ)，定期向中國(guó)人(rén)民(mín)銀行報送境外機(jī)構投資者備案及投資的相(xiàng)關情況。

　　十六、全國(guó)銀行間同業拆借中心、債券登記托管結算機(jī)構應當根據各自(zì)職責，做好境外機(jī)構投資者投資銀行間債券市場的服務和監測工(gōng)作(zuò)，并定期向中國(guó)人(rén)民(mín)銀行上海總部報送境外機(jī)構投資者的業務開展情況。發現重大(dà)問(wèn)題和異常情況的，應當及時處理(lǐ)并向中國(guó)人(rén)民(mín)銀行報告，同時抄送中國(guó)銀行間市場交易商協會。 

　　十七、境外機(jī)構投資者及結算代理(lǐ)人(rén)在銀行間債券市場開展業務過程中發生(shēng)違法、違規行爲的，中國(guó)人(rén)民(mín)銀行将依法采取相(xiàng)應的監管措施和行政處罰。

　　十八、香港特别行政區、澳門(mén)特别行政區及台灣地區的機(jī)構投資者投資銀行間債券市場，适用本公告的有關規定。

　　十九、境外央行、國(guó)際金融組織、主權财富基金投資銀行間債券市場适用《中國(guó)人(rén)民(mín)銀行關于境外央行、國(guó)際金融組織、主權财富基金運用人(rén)民(mín)币投資銀行間債券市場試點有關事(shì)宜的通知》（銀發〔2015〕220号）的有關規定。

　　二十、合格境外機(jī)構投資者（QFII）、人(rén)民(mín)币合格境外機(jī)構投資者（RQFII）投資銀行間債券市場參照(zhào)本公告執行。

　　二十一、本公告自(zì)發布之日(rì)起施行。原有關境外機(jī)構投資者投資銀行間債券市場的規定與本公告不一緻的，以本公告爲準。

(來(lái)源：中國(guó)金融新聞網)